1. 研究目的与意义

选题的理由或意义：

随着经济全球化进程的加快，跨国公司数量迅速增加，上市公司治理结构与融资 问题越来越引起人们的关注与重视。完善的公司治理结构，良好的融资方式是促进中国上市公司发展的保障。所以建立符合市场规律要求、规范、制衡、高效的治理机制和融资结构，对促进我国上市公司的健康、稳步发展极其重要。这不仅关系到上市公司自身的成败，而且对我国证券市场和国民经持续、健康、快速发展具有极其重要的战略意义。所以本人选择这个课题意在从上市公司的治理结构入手，分析中国上市公司治理结构现状，剖析存在的问题，其次通过与发达国家资本市场上市公司治理结构和融资，借鉴其合理的部分，从而为优化中国上市公司治理结构和融资提出合理化的建议。

2. 研究内容和预期目标

研究内容：

1. 国内外上市公司治理结构的比较。

2.国内外上市公司融资问题的比较。

3. 国内外研究现状

国外：一类是英国和美国的#8220;股东主权加竞争性资本市场#8221;的新古典式公司治理模型;另一类则是以德国和日本为其典型代表的#8220;银行导向型#8221;公司治理模型。代表人物为梅耶斯和马基卢夫（1984）其核心思想是企业融资首选內源融资，其次为外源融资。在外源融资中又首选债券融资，其次才是股权融资。而美国在近半个世纪以来，大部分的企业在融资决策上自觉或不自觉地遵循了这一融资规律。

国内：经济学家吴敬琏（1994）认为，所谓的公司治理结构，是指由所有者、董事会和高级执行人员即高级经理人三者组成的一种组织机构。因此我们要完善公司治理结构，就是要明确划分这三者各自的权、责、利，从而实现三者间的相互制衡，相互之间的平衡。经济学教授张维迎（1996）认为，广义地讲是指有关公司控制权和剩余索取权分配的一整套法律、文化和制度性安排。公司治理结构只是企业所有权安排的具体化，企业所有权是公司治理结构的一个抽象概括。

4. 计划与进度安排

研究计划或撰写方案：

5. 参考文献

[1]刘波.中国证券市场实证分析[m].上海学林出版社，2011（3）

[2]蒋义宏、李树华.证券市场会计问题实证研究[m].上海财经大学出版社，2011（2）

[3]张训苏.企业重组中资产价值化管理研究[m].上海财经大学出版社，2011（7）